為了規(guī)范國內(nèi)認(rèn)證市場，促使整個(gè)行業(yè)良性發(fā)展，我國的認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)體系一直在不斷完善中，尤其是《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相繼出臺(tái)之后，國家認(rèn)監(jiān)委和地方兩局（質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和出入境檢驗(yàn)檢疫局）對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核行為的監(jiān)管也在逐漸增強(qiáng)，監(jiān)督檢查頻次和行政處罰力度越來越大。本文就地方檢驗(yàn)檢疫局在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所面臨的體系認(rèn)證審核中常見的法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做簡單分析。

在本文中所指的“法規(guī)”，主要是《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，認(rèn)可規(guī)范不屬于本文所說的“法規(guī)”范疇。認(rèn)證機(jī)構(gòu)所獲得的認(rèn)可是一種自愿行為，無論是GB/T 27021-2007《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》，還是中國合格評(píng)定國家認(rèn)可中心（CNAS）發(fā)布的CNAS-CC 01《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》均不是國家認(rèn)監(jiān)委和地方兩局進(jìn)行認(rèn)證行政監(jiān)管的法律依據(jù)，因此，不管認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為是否符合上述標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，都不存在本文所指的行政監(jiān)管法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。再者，本文的目的僅是在日常行政監(jiān)管基礎(chǔ)上對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出的風(fēng)險(xiǎn)提示，各地因情況不同，執(zhí)法機(jī)構(gòu)也有可能存在不同理解，因此本文并不能作為行政處罰的范例。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息公示的風(fēng)險(xiǎn)

在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)，很多認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能按照要求公布與認(rèn)證有關(guān)的基本信息，尤其是認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。這項(xiàng)要求是《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十一條明確規(guī)定的，如果未公布相關(guān)內(nèi)容或者公布內(nèi)容不完整、不真實(shí)，地方兩局可以按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十一條的規(guī)定給予相應(yīng)處罰。

認(rèn)證委托人的資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

認(rèn)證委托人委托認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合法律法規(guī)要求，是否具有相應(yīng)法規(guī)要求資質(zhì)，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理認(rèn)證業(yè)務(wù)時(shí)必須要考慮的。例如，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開展環(huán)境管理體系審核時(shí)，必須要對(duì)認(rèn)證委托人是否符合我國環(huán)境法規(guī)以及是否具備環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等開工條件進(jìn)行審查。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)就存在著較大的法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

機(jī)構(gòu)和審核組成員的資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

近年來，隨著國家認(rèn)監(jiān)委和地方兩局執(zhí)法力度的加大，機(jī)構(gòu)對(duì)自身資質(zhì)已經(jīng)比較重視。具體來講，資質(zhì)還分為機(jī)構(gòu)資質(zhì)和人員資質(zhì)。

對(duì)于機(jī)構(gòu)資質(zhì)：一是必須按國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的范圍進(jìn)行審核，不得超范圍認(rèn)證；二是如果認(rèn)證項(xiàng)目不在國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)范圍內(nèi)，應(yīng)取得國家認(rèn)監(jiān)委的備案資格，否則仍視為超范圍認(rèn)證；三是國外分包的認(rèn)證業(yè)務(wù)，同樣應(yīng)取得國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)方可實(shí)施。

對(duì)于人員資質(zhì)：一是不論何種類型的審核都須保證審核組內(nèi)有至少一名專職審核員；二是審核員在資質(zhì)到期后，正在申請(qǐng)但尚未得到批準(zhǔn)的情況下，不應(yīng)從事審核活動(dòng)；三是在全球合同的審核活動(dòng)中，參與國內(nèi)審核的審核員必須具備國內(nèi)的相應(yīng)資質(zhì)。

審核程序完整性風(fēng)險(xiǎn)

一次完整的審核應(yīng)包括審核前的策劃和計(jì)劃、覆蓋認(rèn)證范圍的審核過程、不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證及證書的發(fā)放等內(nèi)容，其中具體的審核過程也應(yīng)該按照初審、監(jiān)審或者換證的不同要求對(duì)受審核方的認(rèn)證范圍進(jìn)行全覆蓋。不管是有意還是無意，只要認(rèn)證活動(dòng)確實(shí)存在遺漏程序或內(nèi)容，都會(huì)給機(jī)構(gòu)帶來違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，有的機(jī)構(gòu)不開總結(jié)會(huì)，提前結(jié)束審核或?qū)⒊醮螌徍艘?、二階段合并進(jìn)行等，均可視為違規(guī)行為。

審核過程完備性風(fēng)險(xiǎn)

審核過程完備性風(fēng)險(xiǎn)具體包括兩個(gè)方面：審核的充分性和審核記錄的完整性。具體來講，審核過程的充分性主要包括：一是應(yīng)覆蓋全部的認(rèn)證范圍，常見的違規(guī)行為如在質(zhì)量管理體系中遺漏對(duì)刪減條款的確認(rèn)、認(rèn)證范圍內(nèi)有3個(gè)產(chǎn)品卻只審核了2個(gè)產(chǎn)品等；二是應(yīng)覆蓋相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的全部內(nèi)容，審核過程中遺漏條款、對(duì)必需的法規(guī)要求未進(jìn)行有效確認(rèn)等也均為違規(guī)行為；三是應(yīng)覆蓋其他認(rèn)證規(guī)則所要求的所有內(nèi)容，如監(jiān)督審核中對(duì)證書及標(biāo)志使用的確認(rèn)等。

廣義的審核記錄應(yīng)包括審核時(shí)的記錄和申請(qǐng)、批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、暫?；蛘叱蜂N等過程記載的信息和相關(guān)的文件。這些記錄和文件是證明整個(gè)認(rèn)證過程合法合規(guī)性的憑證，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，保證可追溯性。審核時(shí)的記錄不一定要特別詳細(xì)，但應(yīng)記錄審核發(fā)現(xiàn)等必要內(nèi)容，否則，一旦國家認(rèn)監(jiān)委和地方兩局執(zhí)法檢查時(shí)提出缺失程序和內(nèi)容的疑問時(shí)，機(jī)構(gòu)就會(huì)很難自證，從而帶來較大的法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。另外，外資機(jī)構(gòu)普遍存在的外文記錄的問題，在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十六條明確不被允許，如有違反，監(jiān)管部門可以依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十四條第七款的規(guī)定進(jìn)行處理。

認(rèn)證結(jié)論合理性風(fēng)險(xiǎn)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)，但在現(xiàn)實(shí)情況中，由于認(rèn)證行業(yè)競爭愈演愈烈，往往會(huì)有機(jī)構(gòu)迫于客戶要求、爭奪市場等方面的壓力，從而做出缺乏客觀性和真實(shí)性的結(jié)論。如某企業(yè)明明不符合環(huán)境的相關(guān)法律法規(guī)，審核組發(fā)現(xiàn)了問題，也開具了不符合項(xiàng)，但機(jī)構(gòu)在客戶和市場的壓力下，明知不符合項(xiàng)尚未得到有效驗(yàn)證，卻仍然向認(rèn)證委托人發(fā)放了證書，最終受到認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法部門的行政處罰。

證書發(fā)放及上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)

認(rèn)證證書是認(rèn)證委托人管理體系通過認(rèn)證所獲得的證明性文件，證書內(nèi)容要與認(rèn)證審核實(shí)施的實(shí)際過程相符合，不能隨意擴(kuò)大或縮小范圍，且證書要在國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上能夠查詢。在認(rèn)證行政執(zhí)法過程中，曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)審核計(jì)劃上的認(rèn)證范圍和最終證書上所列的范圍不一致；還有開展全球合同審核的機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書在國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上無法查詢到。諸如這些，都有違反《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的嫌疑。

與執(zhí)法部門的配合風(fēng)險(xiǎn)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)，必須嚴(yán)格遵守我國的相關(guān)法律法規(guī)，積極配合國家認(rèn)監(jiān)委和地方兩局的行政監(jiān)管工作，必須按照要求上報(bào)審核的相關(guān)情況，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。這里必須要注意的是，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在“自愿性認(rèn)證活動(dòng)執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)”等電子系統(tǒng)中錄入的審核時(shí)間、人員信息等內(nèi)容必須要與實(shí)際一致，否則，也會(huì)給監(jiān)管部門的執(zhí)法帶來一定困惑，從而給自身的活動(dòng)帶來風(fēng)險(xiǎn)。

《認(rèn)證認(rèn)可條例》發(fā)布以來，我國的認(rèn)證認(rèn)可工作取得了長足的進(jìn)步和輝煌的成績，越來越多的國際認(rèn)證機(jī)構(gòu)重視中國認(rèn)證市場就是一個(gè)很好的證明。對(duì)于國內(nèi)機(jī)構(gòu)來講，其成長伴隨著配套法規(guī)的不斷完善和與跨國認(rèn)證集團(tuán)的競爭，要發(fā)展壯大，在認(rèn)證市場中分得一杯羹，要靠自身行為的不斷規(guī)范；對(duì)國際知名機(jī)構(gòu)來講，中國認(rèn)證市場有一定的特殊性，如果照搬“國際慣例”恐怕除了水土不服之外，還有較大的違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此，突破慣性思維，尊重中國的法律法規(guī)尤為重要。

本文標(biāo)題：ISO體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)常見行政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
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