法律小知識(shí)：小程序個(gè)人信息合規(guī)要點(diǎn)及操作指引

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至２０１９年１１月，全網(wǎng)小程序數(shù)量超過４５０萬，日活躍用戶數(shù)突破３．３億，全年用戶人均使用小程序數(shù)超過６０個(gè)，可見，小程序已經(jīng)成為人們?nèi)粘Ｉ钪蝎@取移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的重要載體之一。

而伴隨著小程序的發(fā)展，各類小程序收集的個(gè)人信息規(guī)模逐漸攀升，相應(yīng)的個(gè)人信息安全隱患也逐漸顯現(xiàn)。近日，中國信通院聯(lián)合南都個(gè)人信息保護(hù)研究中心編寫并發(fā)布了《小程序個(gè)人信息保護(hù)研究報(bào)告》，小程序個(gè)人信息保護(hù)問題再度被推到臺(tái)前。早在去年年底，某知名旅游服務(wù)公司便曾因其微信小程序存在未公示用戶個(gè)人信息收集使用規(guī)則等問題被工信部約談；今年３月１６日，天津市委網(wǎng)信辦在專項(xiàng)治理行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)７款Ａｐｐ存在收集使用個(gè)人信息問題并公開了《疫情防控Ａｐｐ問題清單》，而７款問題Ａｐｐ中５款涉及小程序個(gè)人信息安全問題。個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)治理工作逐漸步入深水區(qū)，在Ａｐｐ個(gè)人信息保護(hù)水平逐漸提升的同時(shí)，可以預(yù)見的是，小程序個(gè)人信息保護(hù)問題必將引發(fā)監(jiān)管部門更多的關(guān)注。對(duì)此，小程序運(yùn)營者需要高度重視并提前進(jìn)行相應(yīng)的合規(guī)安排。

一、小程序在個(gè)人信息保護(hù)方面存在的主要問題

結(jié)合《小程序個(gè)人信息保護(hù)研究報(bào)告》及監(jiān)管實(shí)踐，當(dāng)前小程序在個(gè)人信息保護(hù)方面存在的主要問題如下：

１無獨(dú)立的隱私政策

２未通過彈窗等明顯方式提示用戶閱讀隱私政策等收集使用規(guī)則

３未逐一列出收集使用個(gè)人信息的目的、方式和范圍

４收集個(gè)人敏感信息，或申請(qǐng)打開地理位置等可收集個(gè)人信息權(quán)限時(shí)，未同步說明收集目的

５收集的個(gè)人信息類型或打開的可收集個(gè)人信息權(quán)限與現(xiàn)有業(yè)務(wù)功能無關(guān)

６用戶關(guān)閉授權(quán)后仍使用其個(gè)人信息

７傳輸個(gè)人敏感信息時(shí)，未采用加密等安全措施

８未提供有效的更正、刪除個(gè)人信息及注銷用戶賬號(hào)功能

９未公布投訴、舉報(bào)方式等信息

可見，小程序在個(gè)人信息流轉(zhuǎn)全生命周期的主要環(huán)節(jié)（收集、使用、對(duì)外提供／傳輸、刪除）中均存在一定的個(gè)人信息違規(guī)問題?；谛〕绦虻钠占捌涮幚淼膫€(gè)人信息規(guī)模的擴(kuò)大，結(jié)合個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)執(zhí)法工作進(jìn)一步深化的監(jiān)管現(xiàn)狀，監(jiān)管部門未來可能會(huì)針對(duì)小程序開展相應(yīng)的執(zhí)法動(dòng)作。

二、規(guī)制小程序收集使用個(gè)人信息的法律、規(guī)定及國家標(biāo)準(zhǔn)梳理

近年來，數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息安全受到監(jiān)管層面的普遍重視，但在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，監(jiān)管部門的立法工作和監(jiān)管工作主要集中于Ａｐｐ的個(gè)人信息安全，無法有效適用于小程序的監(jiān)管。同Ａｐｐ相比，直接涉及小程序個(gè)人信息安全的法律規(guī)定相對(duì)較少，這種情況下，上位法《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)安全法》”）成為開展小程序個(gè)人信息安全合規(guī)工作的重要依據(jù)。

１、相關(guān)法律梳理

《網(wǎng)絡(luò)安全法》第７６條規(guī)定，“……（三）網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者，是指網(wǎng)絡(luò)的所有者、管理者和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者……”。據(jù)此，作為“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者”，小程序運(yùn)營者落入《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定的“網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者”范疇，應(yīng)當(dāng)履行《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)信息安全義務(wù)，其中就個(gè)人信息層面，主要包括：遵循合法、正當(dāng)、必要原則收集、使用個(gè)人信息；公開收集、使用規(guī)則，明示收集、使用目的、方式和范圍，并經(jīng)被收集者同意；采取技術(shù)措施和必要措施確保收集的個(gè)人信息安全；確保用戶個(gè)人信息的刪除權(quán)和更正權(quán)；建立網(wǎng)絡(luò)信息安全投訴、舉報(bào)制度等。

２、相關(guān)規(guī)定梳理

《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》《兒童個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》等法規(guī)同樣適用于小程序收集、處理個(gè)人信息的場(chǎng)景。同時(shí)，盡管《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定》《Ａｐｐ違法違規(guī)收集使用個(gè)人信息行為認(rèn)定方法》等針對(duì)Ａｐｐ個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定并未直接指向小程序的個(gè)人信息安全保護(hù)工作，但在針對(duì)小程序開展的監(jiān)管實(shí)踐中，亦有部分監(jiān)管部門適用了該等規(guī)定。有鑒于此，雖然小程序同Ａｐｐ在接口調(diào)用、權(quán)限獲取、權(quán)限管理、定向推送等方面都存在著一定的差異，但出于充分合規(guī)的考慮，在開展小程序個(gè)人信息合規(guī)相關(guān)工作的過程中，亦建議小程序運(yùn)營者參照Ａｐｐ個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定對(duì)小程序進(jìn)行整改。

３、相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)梳理

對(duì)于企業(yè)如何保護(hù)個(gè)人信息安全，《信息安全技術(shù)　個(gè)人信息安全規(guī)范》（ＧＢ／Ｔ　３５２７３—２０２０，以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)人信息安全規(guī)范》”）在《網(wǎng)絡(luò)安全法》框架下作出了大量細(xì)化規(guī)定。在監(jiān)管實(shí)踐中，盡管其僅為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，但頻繁為監(jiān)管部門援引，［２］系監(jiān)管部門監(jiān)管實(shí)踐中的重要指引，也是企業(yè)個(gè)人信息合規(guī)的重要參考。小程序運(yùn)營者系《個(gè)人信息安全規(guī)范》第３．４條規(guī)定的個(gè)人信息控制者，即“有能力決定個(gè)人信息處理目的、方式等的組織或個(gè)人”，故《個(gè)人信息安全規(guī)范》亦是小程序運(yùn)營者開展個(gè)人信息合規(guī)工作的重要參考?！?/p>

三、小程序個(gè)人信息保護(hù)的合規(guī)建議

在根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》和《個(gè)人信息安全規(guī)范》等相關(guān)法律、國家標(biāo)準(zhǔn)開展小程序個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)工作的過程中，結(jié)合當(dāng)前相關(guān)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的主要問題，建議小程序運(yùn)營者著重關(guān)注以下內(nèi)容：

１、遵守小程序平臺(tái)對(duì)小程序個(gè)人信息保護(hù)方面的要求

目前，所有的小程序都依托于小程序平臺(tái)運(yùn)營，就個(gè)人信息活動(dòng)而言，小程序同平臺(tái)的關(guān)系主要表現(xiàn)為，小程序通過平臺(tái)直接或間接獲取用戶的個(gè)人信息，平臺(tái)通過平臺(tái)服務(wù)協(xié)議及運(yùn)營規(guī)范中個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)要求對(duì)小程序處理個(gè)人信息的具體活動(dòng)作出限制。

在接入小程序平臺(tái)時(shí)，小程序平臺(tái)一般會(huì)同小程序運(yùn)營者訂立相應(yīng)的平臺(tái)服務(wù)協(xié)議，其中一般會(huì)對(duì)“用戶個(gè)人信息保護(hù)”的相關(guān)內(nèi)容作出明確約定。此外，小程序平臺(tái)一般還會(huì)通過運(yùn)營規(guī)范中的“用戶隱私和數(shù)據(jù)規(guī)范”對(duì)個(gè)人信息保護(hù)提出額外的要求。當(dāng)前主流小程序平臺(tái)通過平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和運(yùn)營規(guī)范對(duì)小程序運(yùn)營者施加的限制主要包括：應(yīng)具有隱私政策；收集或處理用戶個(gè)人信息前獲得用戶同意；應(yīng)平臺(tái)及用戶要求刪除留存的個(gè)人信息；遵守個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)并向平臺(tái)提供必要信息證明；未經(jīng)平臺(tái)同意不得將通過平臺(tái)獲取的個(gè)人信息對(duì)外提供等。

該等平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和運(yùn)營規(guī)范構(gòu)成小程序運(yùn)營者同小程序平臺(tái)之間具有法律約束力的協(xié)議，小程序運(yùn)營者若違反其中個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)約定，則將構(gòu)成違約，可能需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。同時(shí)，若相關(guān)違約行為違反《網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律、法規(guī)中個(gè)人信息保護(hù)的規(guī)定，還可能面臨相應(yīng)的行政處罰。

基于此，建議小程序運(yùn)營者充分梳理小程序平臺(tái)的服務(wù)協(xié)議及運(yùn)營規(guī)范中同個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)的條款，在遵守相關(guān)約定和要求的基礎(chǔ)上開展個(gè)人信息處理活動(dòng)。

２、制定并公開隱私政策

《小程序個(gè)人信息保護(hù)研究報(bào)告》指出，評(píng)測(cè)發(fā)現(xiàn)，只有３８．５％的小程序提供了獨(dú)立的隱私政策，“無獨(dú)立的隱私政策”系當(dāng)前小程序個(gè)人信息保護(hù)方面最突出的問題之一。

雖然小程序并未作為單獨(dú)的Ａｐｐ存在，而一般嵌套于小程序平臺(tái)的Ａｐｐ之中，但如前所述，小程序運(yùn)營者屬于《網(wǎng)絡(luò)安全法》下的“網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者”，其應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第４１條的要求公開收集、使用規(guī)則。同時(shí)，小程序運(yùn)營者作為《個(gè)人信息安全規(guī)范》下的個(gè)人信息控制者，根據(jù)《個(gè)人信息安全規(guī)范》第５．５條的規(guī)定，應(yīng)制定個(gè)人信息保護(hù)政策。參照去年年底某知名旅游服務(wù)公司因其微信小程序存在未公示用戶個(gè)人信息收集使用規(guī)則等問題被工信部約談背后所折射出的監(jiān)管意見，制定并公開隱私政策對(duì)于小程序而言，是最基本的合規(guī)要求。另一方面，部分小程序平臺(tái)亦明確要求小程序配置有隱私政策，制定并公開隱私政策，對(duì)于接入該等平臺(tái)的小程序運(yùn)營者而言，亦是其遵守相關(guān)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和運(yùn)營規(guī)范要求的需要。

基于此，建議小程序運(yùn)營者制定并公開隱私政策。

３、隱私政策應(yīng)適用于小程序

在明確應(yīng)當(dāng)制定并公開隱私政策的前提下，對(duì)于兼有Ａｐｐ和小程序兩類業(yè)務(wù)渠道的運(yùn)營者而言，小程序個(gè)人信息合規(guī)中的另一個(gè)常見問題即是，小程序隱私政策的內(nèi)容能否同Ａｐｐ隱私政策的內(nèi)容保持一致。

當(dāng)前實(shí)踐中，許多小程序運(yùn)營者即使在小程序中配置了隱私政策，其隱私政策往往同Ａｐｐ中所配置的隱私政策保持一致，而非針對(duì)小程序所定制。誠然，小程序和Ａｐｐ后臺(tái)的服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫通常是共用的，但Ａｐｐ和小程序在很多涉?zhèn)€人信息的場(chǎng)景下的個(gè)人信息處理活動(dòng)存在明顯區(qū)別。

例如，在用戶注冊(cè)環(huán)節(jié)，Ａｐｐ一般直接收集用戶個(gè)人信息，而部分小程序內(nèi)部可能無單獨(dú)的賬戶體系，收集的是用戶留存在平臺(tái)、由平臺(tái)通過ＡＰＩ等方式共享的個(gè)人信息。同時(shí)，實(shí)踐中，小程序的功能一般較Ａｐｐ更為簡(jiǎn)單，這意味著Ａｐｐ的隱私政策中部分業(yè)務(wù)功能及其對(duì)應(yīng)收集的個(gè)人信息可能同小程序不相匹配。

基于此，在開展小程序個(gè)人信息合規(guī)的過程中，建議小程序運(yùn)營者針對(duì)性地制定適用小程序自身業(yè)務(wù)功能需要的隱私政策。

４、采用適當(dāng)?shù)姆绞将@得用戶對(duì)收集、使用其個(gè)人信息的同意

根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《個(gè)人信息安全規(guī)范》等相關(guān)法律、國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，就獲取用戶對(duì)收集使用其個(gè)人信息的同意的方式上，小程序的合規(guī)要求同Ａｐｐ并無本質(zhì)區(qū)別。然而，實(shí)踐中仍普遍存在部分小程序未通過明顯方式提示用戶閱讀隱私政策等收集使用規(guī)則、未逐一列出收集使用個(gè)人信息的目的、方式和范圍以及在收集個(gè)人敏感信息或請(qǐng)求打開相關(guān)權(quán)限時(shí)未同步向用戶說明收集使用目的的情形。在我國現(xiàn)有法律框架下，合法有效的用戶同意是收集、處理個(gè)人信息的合法性基礎(chǔ)。若小程序運(yùn)營者未能采取適當(dāng)?shù)姆绞将@得用戶同意，則其收集、使用用戶個(gè)人信息行為可能面臨相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

基于此，對(duì)于獲得用戶對(duì)收集、使用其個(gè)人信息的同意，建議在用戶注冊(cè)或授權(quán)登錄前主動(dòng)彈窗提示用戶閱讀隱私政策，并在征求用戶同意時(shí)避免采用默認(rèn)勾選同意、登錄即代表同意等非明示方式。對(duì)于調(diào)取地理位置等設(shè)備權(quán)限的，建議小程序運(yùn)營者在向用戶彈窗提示的同時(shí)同步在彈窗中說明收集相應(yīng)個(gè)人信息的目的。

５、提供有效的注銷賬號(hào)或取消授權(quán)的渠道

《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》第９條要求互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者為用戶提供注銷號(hào)碼或者賬號(hào)的服務(wù)。隨著專項(xiàng)治理工作的開展，該條規(guī)定逐步得以落實(shí)，以往Ａｐｐ“賬號(hào)注銷難”的局面得到了較大改善。然而，在小程序場(chǎng)景下，部分小程序沒有獨(dú)立于小程序平臺(tái)的賬號(hào)體系，用戶往往通過授權(quán)小程序運(yùn)營者從小程序平臺(tái)獲取其平臺(tái)賬號(hào)的方式、使用平臺(tái)賬號(hào)登錄小程序，在該場(chǎng)景下，可能不存在注銷“小程序賬號(hào)”的情形，小程序運(yùn)營者可能也難以提供有效的注銷賬號(hào)渠道。

不同于《網(wǎng)絡(luò)安全法》第４３條規(guī)定的用戶在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者違法違規(guī)或違約的情況下享有的刪除權(quán)，《電信和互聯(lián)網(wǎng)個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》第９條規(guī)定的注銷賬號(hào)的權(quán)利未附任何前提條件。小程序運(yùn)營者應(yīng)盡可能保障用戶注銷賬號(hào)的權(quán)利。

基于此，對(duì)于小程序運(yùn)營者而言，若其有獨(dú)立于小程序平臺(tái)的賬號(hào)體系，其應(yīng)當(dāng)為用戶提供注銷賬號(hào)的途徑。而對(duì)于用戶授權(quán)小程序獲取其平臺(tái)賬號(hào)用于登錄的情形，小程序運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)至少確保用戶解除該等授權(quán)的權(quán)利，并在用戶解除授權(quán)后盡快刪除其個(gè)人信息或進(jìn)行匿名化處理。當(dāng)然，法律法規(guī)對(duì)于個(gè)人信息存儲(chǔ)另有規(guī)定的除外。

６、公布個(gè)人信息安全投訴、舉報(bào)方式

《網(wǎng)絡(luò)安全法》第４９條第１款規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)信息安全投訴、舉報(bào)制度，公布投訴、舉報(bào)方式等信息，及時(shí)受理并處理有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全的投訴和舉報(bào)。據(jù)此，小程序運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)在小程序內(nèi)建立有效的個(gè)人信息相關(guān)投訴、舉報(bào)渠道，但實(shí)踐中，許多小程序內(nèi)往往未配置相應(yīng)的個(gè)人信息相關(guān)投訴、舉報(bào)頁面，限制了用戶小程序場(chǎng)景下個(gè)人信息相關(guān)投訴、舉報(bào)權(quán)利的行使。

基于此，建議小程序運(yùn)營者應(yīng)通過隱私政策向用戶說明個(gè)人信息相關(guān)投訴、舉報(bào)渠道。同時(shí)，小程序運(yùn)營者宜在小程序內(nèi)開發(fā)相應(yīng)的個(gè)人信息投訴、舉報(bào)板塊，或至少明確提示用戶可以通過小程序內(nèi)置的客服或意見反饋等渠道進(jìn)行個(gè)人信息投訴、舉報(bào)。

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標(biāo)題名稱：法律小知識(shí)：小程序個(gè)人信息合規(guī)要點(diǎn)及操作指引
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